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hg0088:2015年年度报告查看PDF公告 - hg0088(164815)基金公告

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奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物 第 1 页 共 79 页

奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物 基金(洛夫)2015 年年如此度音 2015 年 12 月 31 日 基金饲养员:勤劳银信基金实行库存有限公司 基金托管人:奇纳堆库存库存有限公司 送出日期:328个月日16,二 奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物 第 2 页 共 79 页

§1 要紧通向和目次

要紧通向 基金导演董事会、董事保证人不存在虚伪的要旨记载。、给错误的劝告性的发表宣言或令人满意地忽略, 实质的忠诚、精确和使整合性承当个人和相互关系法律妨碍。。年度音已达2/3。 孤独董事签名授权证书,并由主席发表。 基金托管人,奇纳堆,库存库存有限公司,本着,于 2016 年 3 月 23 音回退了音。 奇纳的财务准则、净值表示、得益分派境况、财务会计师音、封锁结成音,保证人审察实质 心不在焉虚伪记载、给错误的劝告性的发表宣言或令人满意地忽略。 基金导演承兑报价真诚、殷勤宣告无罪的实行次要的与基金A的应用,但它不克不及保证人根底发工资。。 基金的过来表示不许的代表到来的表示。封锁有风险,封锁者在做出封锁确定以前必然要小心读这本书。 得到补充意思是和基金翻新的。 这份音是从 2015 年1 从6月1日到 12 31个月 日止。 奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物 第 3 页 共 79 页

目次 §1 要紧通向和目次 ................................................................................................................................... 2 要紧通向 ...................................................................................................................................... 2 目次 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 基金根本境况 .............................................................................................................................. 5 基金制造阐明 .............................................................................................................................. 5 基金饲养员和基金托管人 .......................................................................................................... 5 海内封锁会诊医生和海内资产托管机构 .............................................................................................. 6 2.5 要旨公布做模特儿 .............................................................................................................................. 6 否则相互关系材料 .............................................................................................................................. 6 §3 次要财务准则、净基金业绩与得益分派 ............................................................................... 7 次要会计师档案和财务准则 .......................................................................................................... 7 净基金业绩 .............................................................................................................................. 7 否则准则 ...................................................................................................................................... 9 基金近三年的得益分派 .................................................................................................. 9 §4 饲养员音 ........................................................................................................................................... 9 基金导演和基金导演 ...................................................................................................... 9 海内封锁会诊医生次要部件简介 ........................................................ 12 实行者观察基金观察境况的州 ............................................................ 13 音期内美丽的经商实行者特别意思是 ........................................................................ 13 导演对封锁谋略与表演的解说 ........................................................ 17 导演人宏观经济、一份行情与类别走势骋目 ........................................................ 17 基金实行切中要害监视审计工作 ........................................................................ 17 基金导演对T拨准的快慢基金估值顺序的阐明 .................................................................... 18 论基金导演在音拨准的快慢的得益分派 ........................................................................ 19 0 导演对基金缠住人总共的正告 .............................. 19 §5 承销人音 ......................................................................................................................................... 19 基金托管人观察接管规则的州 ............................................................................ 19 承销人该当观察本条例,预防性维修受信托的基金的封锁。、净值计算、得益分派的表现 ........ 19 承销人在本年音切中要害财务要旨忠诚、精确使整合的评论 ............................ 19 §6 审计音 ............................................................................................................................................. 19 审计音根本要旨 .................................................................................................................... 19 审计音的根本实质 ................................................................................................................ 20 §7 年度决算表 ..................................................................................................................................... 21 财务健康状况表 ................................................................................................................................ 21 得益表 ........................................................................................................................................ 22 7.3 个人财富者合法权利(净基金)变换表 ............................................................................................ 23 州脚注 .................................................................................................................................... 24 §8 封锁结成音 ..................................................................................................................................... 46 终极基金结成 ............................................................................................................ 46 C在市场上出售某物完毕时一份行情的股权封锁散布 ............................................................ 47 经商花色脾气的合法权利封锁结成 ............................................................................................ 48 奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物 第 4 页 共 79 页

个人财富股权封锁细目的阐明物封锁完毕时 ................ 48 音期股权封锁结成的令人满意地使不同 ........................................................................................ 64 终点站信誉评级花色脾气保释金结成 ............................................................................ 71 本年年如此底前五大保释金封锁全貌 ............................ 71 腊尽冬残个人财富资产遭受文章封锁全貌 ................ 71 Y端五大倾斜飞行衍生品封锁细目 ................ 71 0 本年年如此底前十大封锁基金的详细境况 .......................... 71 1 封锁结成音单 .................................................................................................................. 71 §9 基金缠住人要旨 ......................................................................................................................... 72 基金很缠住人数与缠住人构图 ................................................................................ 72 9.2 终点站上市基金流行音乐十大畅销唱片缠住人 .................................................................................................... 72 基金导演的职员缠住基金的境况。 .................................................................... 73 9.4 基金饲养员缠住开口式基金的总很 ................................ 73 § 10 开口式基金很的使不同 ....................................................................................................................... 73 § 11 令人满意地事件提醒 ................................................................................................................................... 73 1 基金很缠住人大会决议 ...................................................................................................... 73 1 基金饲养员、基金托管人基金托管人的次要人事变化 ...................................... 73 关涉基金饲养员、基金财富、基金托管法学 .......................................................... 74 基金封锁谋略的触地得分后得附加分 .............................................................................................................. 74 为基金审计的会计师师事务所的境况 .................................................................................. 74 饲养员、承销人及其高级饲养员员正承兑考察或处分。 .................................................. 74 文章公司融资地租单位的地位 .............................................................................. 74 否则令人满意地事件 .......................................................................................................................... 74 § 12 感动封锁者方针决策的否则要紧要旨 ................................................................................................... 79 § 13 备查文章目次 ................................................................................................................................... 79 1 备查文章目次 .......................................................................................................................... 79 1 寄存品位 .................................................................................................................................. 79 1 商议办法 .................................................................................................................................. 79 奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物 第 5 页 共 79 页

§2 基金简介 基金根本境况 基金名字 奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物基金(LOF) 基金缩写 标普的全球富源阐明物(QDII-LF) 案发地点缩写词 hg0088 基金主信号 164815 基金运作做模特儿 盟约吐艳型 基金和约学失效日期 2013 年 528个月每日 日 基金饲养员 勤劳银信基金实行库存有限公司 基金托管人 奇纳堆库存库存有限公司 音完毕时的基金很租费 23,716, 份 基金和约限期 非学时性 文章买卖所上市的基金 深圳文章买卖所 上市日期 2013 年 6月18日 日

基金制造阐明 封锁目的 亲密随球阐明物阐明物,随球用绞船索牵引与随球偏离的随球 小化,了解长期封锁报酬率与根底准则PE相划一 封锁谋略 次要的上,基金采用完整的重现谋略。,更确切地说,主要成分准则的阐明物 成份股和基金一份封锁结成的组成和重量,并主要成分 阐明物阐明物成份股及其重量的对准。但因 特别境况通向基金未能学到十足的资产。,基金 基金导演将应用否则有理的封锁办法来营造基金 封锁结成,尽量近的目的准则的表示。基金 搜集的目的随球目的是:娓犯伪造罪基金的日常运转轨迹 不超过用绞船索牵引电平 ,年随球偏离没有 4% 功能关系上地基面 95%标普全球富源税人民币估定的价格或等值的后总进项指 进项率(+5%*人民币)活期存款进项(纳税后) 。 风险进项特点 基金作为封锁于全球富源和主要部份商品类别、被 静态阐明物实行的股指基金,高风险程度 基金脾气,其预见进项及风险程度高于货币在市场上出售某物基 金、保释金基金与混合基金。 注:基金的功能关系上地基面原为:基面普尔全球富源纳税后普通收益阐明物(基面普尔) Global Natural Resources 搜集);自 2013 年 7 月 29 档案修正:95% 标普全球富源税人民币估定的价格或等值的后 总进项阐明物进项率 + 5% 人民币活期存款(纳税后)进项率。 基金饲养员和基金托管人 以协议约束 基金饲养员 基金托管人 名字 勤劳银信基金实行库存有限公司 奇纳堆库存库存有限公司 奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物 第 6 页 共 79 页

要旨公布妨碍 人 姓名 朱碧艳 王勇闽 联系电话系统 400-811-9999 010-66594896 信箱 customerservice@icbccs.com.cn fcid@bankofchina.com 客户满足需要电话系统

400-811-9999 95566 描写 010-66583158 010-66594942 记录地址 现在称Beijing西城区倾斜飞行小道 5 号、 甲 5 号 6 第5层 601、甲 5号 7 层甲 5 号701、甲 5 号8 第5层 801、 甲 5 号9 层甲 5 号901 现在称Beijing西城区复兴门街 1 号 使产生发生地址 现在称Beijing西城区倾斜飞行小道 5 新赛因 大厦 A 座6-9 层 现在称Beijing西城区复兴门街 1 号 邮递区号 100033 100818 法定代理人 郭泰华 健康状况健康状况

海内封锁会诊医生和海内资产托管机构 以协议约束 海内封锁会诊医生 海内资产托管公司 名字 英文 Credit Suisse AG Brown Brothers Harriman & Co. 国文 瑞士信誉堆 司 布朗兄弟姐妹般的哈里曼堆 记录地址 Paradeplatz 8, 8001 Zurich, Switzerland 140 Broadway New York 使产生发生地址 Paradeplatz 8, 8001 Zurich, Switzerland 140 Broadway New York 邮递区号 8001 NY 10005

2.5 要旨公布做模特儿

基金意味着的要旨公布报纸名字 奇纳文章报、文章时报、上海文章报 基金年度音的实行员互联网网络网页 址 基金年度音的位 基金饲养员和基金托管人居住时间

否则相互关系材料 以协议约束 名字 使产生发生地址 会计师师事务所 普华永道会计师师事务所(特别) 普通使无空闲制) 奇纳上海黄埔湖滨路 202 号企 勤劳与装饰 2 普华永道大厦心 11 层 记录指示机构 奇纳文章指示结算有限妨碍公司 现在称Beijing市西城区清平桥街 17 号

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§3 次要财务准则、净基金业绩与得益分派 次要会计师档案和财务准则 总结单位:人民币元 3. 学时档案和准则 2015 年 2014 年 2013 年 528个月每日 日 (基金和约学失效) 日)-2013 第12年 月 31 日 这一时间曾经取慢着必然的进项。 -1,635,810.65 40,009.82 957,216 现期得益 -5,046,810 -608,476.09 1,349,042 在此拨准的快慢的额外的调和基金很 -0.0944 -0.1699 0.0314 现期额外的调和净值得益率 -4% -13% 2% 流动资产净值曲线上升斜率 -17.62% 2.70% 3. 终极档案和准则 2015 腊尽冬残 2014 腊尽冬残 2013 腊尽冬残 终点站得益分派 -6,921,774 -653,563 68,535.43 终点站可分派基金很。 -0.2919 -0.1543 0.0122 终点站基金资产净值 16,795,089 3,582,991.06 5,775,247 净端基金很 0.846 1.027 .3 积聚终极阐明物 2015 腊尽冬残 2014 腊尽冬残 2013 腊尽冬残 基金很净值曲线上升斜率 -29.20% -15.40% 2.70% 注:1、基金业绩准则除缠住人署名的本钱。,思索本钱后的现实收益程度 在水下所列数字;

2、这一时间曾经取慢着必然的进项。是指基金现期利钱收益、封锁进项、否则收益的减除(除公允等值的的付还) 相互关系费后使保持抵消,现期得益为这一时间曾经取慢着必然的进项。累积而成现期公允等值的变化进项; 3、终点站得益分派为终点站财务健康状况表中未分派得益与未分派得益中已了解节的孰低数;

4、基金基金和约学失效日期为 2013 年5 28个月 日。 净基金业绩 3. 基金很净值曲线上升斜率及其与声像同步功能关系上地基面进项率率的关系上地 阶段 很净值 曲线上升斜率① 很净值 曲线上升斜率基面 准差② 业绩关系上地 基面进项率 率③ 功能关系上地基面 准屈从基面 准差④ ①-③ ②-④ 过来三 个月 9% 1.80% 6% 1.89% -7% -0.09% 过来六 个月 -16.61% 1.61% -16.59% 1.66% -0.02% -0.05% 过来一 年 1.35% 1.36% 2.57% -0.01% 自基金 和约先生 -29.20% 0.99% -23.83% 1.04% -7% -0.05% 奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物 第 8 页 共 79 页

自发生

3. 自基金和约先生自发生基金很净值曲线上升斜率变化及其与声像同步功能关系上地基面收 利息率变化的关系上地 注:1、基金基金和约于 2013 年5 月 28 这总有一天是无效的。

2、主要成分基金和约的规则,基金建仓期为六月。在音期完毕时,基金的各项封锁比适合基金合 上封锁类别和封锁限度局限的规则:基金封锁于一份与以标普全球富源阐明物为标的阐明物 阐明物型公共基金(含) 基金资产的比是 90%-95%,阐明物一份封锁、备选成 被破碎为库存的资产,实足充裕资产。 80%(限度局限法规的记述),通向基金不克不及封锁相互关系一份, 而表达基金不克不及走到上述的比的窥测除外) ;现钞、保释金资产和奇纳证监会容许基金封锁。 他文章脾气占基金资产的比为5%-10%,实足1年的现钞或许到时的库藏债券 资产净值 5%;否则倾斜飞行工具封锁比划一。 奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物 第 9 页 共 79 页

3.

自基金和约先生自发生基金每年净值曲线上升斜率及其与声像同步功能关系上地基面进项率率的 关系上地 注:1、基金基金和约学失效日期为 2013 年5 28个月日。 2、和约学失效当年按现实存续期计算,不替换为每年不做作地年。

否则准则 无。

基金近三年的得益分派 基金自 2013 年5 28个月日创办以后未进行得益分派。 §4 饲养员音 基金导演和基金导演 4.

基金导演及其实行基金的阅历 基金饲养员为勤劳银信基金实行库存有限公司,创办于 2005 年 6 月 21 日,这是咱们健康状况的第一个人镀银。 由C目前的担保者和缠住的合资基金实行公司,记录资本为 2 亿元人民币,现在称Beijing记录地。公司目奇纳工商堆瑞士信誉基面普尔全球富源阐明物 第 10 页 共 79 页

前协同基金筹集和实行资历、陌生文章封锁实经商务资历、商号年金基金封锁导演资历、 确定的客户资产实经商务资历、民族主义的社会向内封锁导演资历。 短暂拜访 2015 年 12 月 31 日,公司旗下的实行 74 仅公募基金——工商堆瑞信果心等值的混合文章封锁 资基金、奇纳堆货币在市场上出售某物基金、工商堆瑞信选择抵消型混联系文章封锁基金、兴业银行堆信誉稳步增长 联系文章封锁基金、工商堆瑞信激化进项保释金文章封锁基金、勤劳银信额外津贴混联系文章封锁基金、 奇纳工商堆瑞信奇纳顺风全球施展文章、瑞士信誉信誉文章封锁基金、勤劳银 信鹅卵石蓝筹混联系文章封锁基金、勤劳银信沪深 300 阐明物文章封锁基金、上海上海定中心商号 50 买卖型 开口式阐明物文章封锁基金、勤劳银信中小盘生长混联系文章封锁基金、勤劳银信全球精选一份型 文章封锁基金、勤劳银信双利保释金型文章封锁基金、深圳文章利息买卖吐艳阐明物文章封锁基金、 勤劳银信深证额外津贴 ETF 许多基金、勤劳银信终年进项保释金型文章封锁基金、勤劳银信消耗满足需要行 业混联系文章封锁基金、勤劳银信添颐保释金型文章封锁基金、勤劳银信题目谋略混合型文章封锁 基金、勤劳银信得失相当混联系文章封锁基金、勤劳银信睿智中证 500 阐明物级文章封锁基金、工银 瑞信根本面数字化谋略混联系文章封锁基金、勤劳银信纯债活期吐艳保释金型文章封锁基金、勤劳银 信 7 天力倾斜飞行保释金封锁基金、勤劳银信睿智深证 100 阐明物级文章封锁基金、勤劳银信 14 天力保释金文章封锁基金、勤劳银信信誉纯债保释金型文章封锁基金、勤劳银信 60 白天实行 保释金型文章封锁基金、勤劳银信得失相当 2 混合援助文章封锁基金、勤劳银信增利概述保释金型 文章封锁基金、勤劳银信类别债保释金型文章封锁基金、勤劳银信信誉纯债岁活期吐艳保释金型证 券封锁基金、勤劳银信信誉纯债两年活期吐艳保释金型文章封锁基金、勤劳银像灯塔般照耀普全球富源 阐明物文章封锁基金、勤劳银信得失相当 3 号混联系文章封锁基金、勤劳银信月月薪活期产生结果的保释金型证 券封锁基金、勤劳银信倾斜飞行田产经商混联系文章封锁基金、勤劳银信双债向上推起债